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国信证券分析师在微信群发布不当言论被罚

admin 2019-07-11 18:20:00 财经 2064 ℃ 0 评论

7月11日,一则券商[quàn shāng]分析师[fēn xī shī]在微信群发布[fā bù]不当[bù dàng]言论[yán lùn]被批评的消息,在网络上不胫而走。

据国信证券经济研究[yán jiū][yán jiū suǒ]发出的通报文件显示[xiǎn shì],国信证券研究所在对分析师微信群组进行日常监控时发现,通信小组负责人程成[chéng chéng]通过微信群组发布了不当言论,违反了《经济研究所网络社会化媒体使用管理[guǎn lǐ]暂行办法》第三条的有关规定。

经核查,程成于7月10日上午11时左右,在本人为群主的微信群“程成活跃转分享群”内发布了不当言论,相关[xiāng guān]言论违背了上级主管部门的精神,违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定,给研究所造成了严重的负面影响。

研究所在发现相关不当言论后,立即找当事人进行了问话,并对当事人进行了严肃批评,责成其认真反省。为严肃纪律,经研究,决定给予通信小组负责人程成全所通报批评,扣发一个季度绩效奖金的问责处理。

在这份文件中,并未提及程成所发布的不当言论具体是什么,而网络流传的聊天记录显示,程成当时发布的是对科创[kē chuàng]板的意见,他建议科创板“能不打新就不打”,并称科创板“满场子都是镰刀,没有韭菜”,是“股权大佬的天下,普通人不要玩”。

公开[gōng kāi]资料显示,程成目前为国信证券通信行业首席分析师,年仅32岁。

2013年-2016年,程成连续四年入围《新财富》最佳分析师;2013年获第四名,2014-2015年获第二名。

券商分析师由于“出镜率”较高,其言论往往会成为市场关注的焦点。而近年来,监管层对于券商从业人员的言论管理呈现不断加强的趋势。

2018年9月,监管层在进行机构监管情况通报时,对券商从业人员公开发表言论曾提出四方面要求[yāo qiú],一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。要求信息来源合法合规[hé guī]、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。二是加强工作人员[gōng zuò rén yuán]管理,强化公司内部控制。通报要求券商将员工公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系。三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。

在这样的背景下,券商也纷纷通过合规部门加强了对于工作人员的言论管控。有一家大型券商内部人士对澎湃新闻记者透露,自己所在的研究所分析师曾在朋友圈上发布了一条比较负面的消息,发出不到半天就引起了当地证监局的关注,最后在公司合规部门的要求下进行了删除。可以预期的是,未来券商工作人员将会更加“谨言慎行”,避免言论出错。

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